Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.

Sapratu
  • Atvērt paplašināto meklēšanu
  • Aizvērt paplašināto meklēšanu
Pievienot parametrus
Dokumenta numurs
Pievienot parametrus
publicēts
pieņemts
stājies spēkā
Pievienot parametrus
Aizvērt paplašināto meklēšanu
RĪKI

Publikācijas atsauce

ATSAUCĒ IETVERT:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2001. gada 7. decembra lēmums Nr. 22/10 "Par "Līgumu ar privāto pensiju fondu līdzekļu pārvaldītājiem un līdzekļu turētājiem reģistrācijas un līdzekļu pārvaldītāju nodrošinājuma turēšanas noteikumu" apstiprināšanu". Publicēts oficiālajā laikrakstā "Latvijas Vēstnesis", 18.12.2001., Nr. 183 https://www.vestnesis.lv/ta/id/56565

Paraksts pārbaudīts

NĀKAMAIS

Finansu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr.21/3

Par "Noteikumu par apdrošināšanas akciju sabiedrību un savstarpējo apdrošināšanas kooperatīvo biedrību tehnisko rezervju izveidošanu un aprēķināšanas metodēm" apstiprināšanu

Vēl šajā numurā

18.12.2001., Nr. 183

PAR DOKUMENTU

Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija

Veids: lēmums

Numurs: 22/10

Pieņemts: 07.12.2001.

RĪKI
Oficiālā publikācija pieejama laikraksta "Latvijas Vēstnesis" drukas versijā.

Finansu un kapitāla tirgus komisijas Padomes lēmums Nr. 22/10

Rīgā 2001. gada 7. decembrī

Par “Līgumu ar privāto pensiju fondu līdzekļu pārvaldītājiem un līdzekļu turētājiem reģistrācijas un līdzekļu pārvaldītāju nodrošinājuma turēšanas noteikumu” apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finansu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6., 7., 8. un 17. pantu, likuma “Par privātajiem pensiju fondiem” 20. un 21. pantu, Finansu un kapitāla tirgus komisijas padome n o l e m j:

1. Apstiprināt “Līgumu ar privāto pensiju fondu līdzekļu pārvaldītājiem un līdzekļu turētājiem reģistrācijas un līdzekļu pārvaldītāju nodrošinājuma turēšanas noteikumus” (pieli- kumā).

2. Noteikt, ka šī lēmuma 1. punktā minētie noteikumi stājas spēkā ar 2002. gada 1. janvāri.

Finansu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Līgumu ar privāto pensiju fondu līdzekļu pārvaldītājiem un līdzekļu turētājiem reģistrācijas un līdzekļu pārvaldītāju nodrošinājuma turēšanas noteikumi

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. “Līgumu ar privāto pensiju fondu līdzekļu pārvaldītājiem un līdzekļu turētājiem reģistrācijas un līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājuma turēšanas noteikumi” (tālāk tekstā — noteikumi) izdoti saskaņā ar likumu “Par privātajiem pensiju fondiem” un Finansu un kapitāla tirgus komisijas likumu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā:

1.2.1. Finansu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā — Komisija) reģistrē starp privāto pensiju fondu un tā līdzekļu pārvaldītāju noslēgto līgumu (tālāk tekstā — pārvaldīšanas līgums) un tā grozījumus;

1.2.2. Komisija reģistrē starp privāto pensiju fondu un tā līdzekļu turētāju noslēgto līgumu (tālāk tekstā — turētājbankas līgums) un tā grozījumus;

1.2.3. līdzekļu pārvaldītājs nogulda drošības naudu un tur pašu aktīvus (tālāk tekstā — līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājums), kas kalpo kā nodrošinājums likuma “Par privātajiem pensiju fondiem” minētajos gadījumos.

1.3. Pārvaldīšanas līgums un turētājbankas līgums, kā arī jebkādi grozījumi šajos līgumos stājas spēkā ne ātrāk kā nākamajā darba dienā pēc to reģistrācijas Komisijā.

1.4. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Latvijas Republikas Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.

1.5. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumentus legalizē, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar notariāli apliecinātu tulkojumu latviešu valodā.

2. Pārvaldīšanas un turētājbankas līgumu reģistrācijai iesniedzamie dokumenti

2.1. Pārvaldīšanas līguma reģistrācijai privātajam pensiju fondam (tālāk tekstā — pensiju fonds) jāiesniedz Komisijai šādi dokumenti:

2.1.1. pensiju fonda pilnvarotās pārvaldes institūcijas lēmums par līdzekļu pārvaldītāja izvēli;

2.1.2. pārvaldīšanas līgums, kurā iekļauti vismaz šādi noteikumi:

2.1.2.1. par pārvaldīšanas līgumā paredzēto darbību veikšanu tikai pēc pārvaldīšanas līguma reģistrēšanas Komisijā,

2.1.2.2. par informācijas apmaiņas kārtību, kas nodrošina likumā “Par privātajiem pensiju fondiem” noteikto līdzekļu pārvaldītāja pienākumu izpildi,

2.1.2.3. par līdzekļu pārvaldītāja pienākumu informēt pensiju fondu par tā statusa izmaiņām atbilstoši likuma “Par privātajiem pensiju fondiem” prasībām,

2.1.2.4. par informācijas apmaiņas kārtību, kas nodrošina pensiju fonda darbības pārskatu sagatavošanu,

2.1.2.5. par kārtību, kādā līdzekļu pārvaldītājs informē pensiju fondu par līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājuma turēšanu,

2.1.2.6. par pārvaldīšanas līguma laušanas iespējamību tikai pēc tam, kad Komisija dereģistrējusi (izslēgusi no reģistra) pārvaldīšanas līgumu;

2.1.3. līdzekļu pārvaldītāja drošības naudas noguldīšanas līgums;

2.1.4. kredītiestādes izziņa, kas apliecina līdzekļu pārvaldītāja drošības naudas 50 000 latu apmērā noguldījumu;

2.1.5. līdzekļu pārvaldītāja izsniegts apliecinājums, ka uzņēmums (uzņēmējsabiedrība), kurā tiek turēts līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājums, nav līdzekļu pārvaldītāja saistītais uzņēmums.

2.2. Turētājbankas līguma reģistrācijai pensiju fondam jāiesniedz Komisijai šādi dokumenti:

2.2.1. pensiju fonda pilnvarotās pārvaldes institūcijas lēmums par līdzekļu turētāja izvēli;

2.2.2. turētājbankas līgums, kurā iekļauti vismaz šādi noteikumi:

2.2.2.1. par līdzekļu turētāja tiesībām uzsākt turētājbankas līgumā paredzēto darbību tikai pēc turētājbankas līguma reģistrācijas Komisijā,

2.2.2.2. par informācijas apmaiņas kārtību, kas nodrošina likumā “Par privātajiem pensiju fondiem” noteikto līdzekļu turētāja pienākumu un uzdevumu izpildi,

2.2.2.3. par līdzekļu turētāja pienākumu informēt pensiju fondu par tā statusa izmaiņām atbilstoši likuma “Par privātajiem pensiju fondiem” prasībām,

2.2.2.4. par līdzekļu turētāja pienākumu sekot līdzekļu pārvaldītāja darbības ar pensiju fonda attiecīgā pensiju plāna līdzekļiem atbilstībai normatīvajos aktos noteiktajām prasībām un pensiju plāna noteikumiem,

2.2.2.5. par līdzekļu pārvaldītāja doto rīkojumu darījumiem ar pensiju fonda attiecīgā pensiju plāna līdzekļiem kontroles procedūrām,

2.2.2.6. par informācijas apmaiņas kārtību, kas nodrošina pensiju fonda darbības pārskatu sagatavošanu,

2.2.2.7. par turētājbankas līguma darbības izbeigšanu tikai pēc tam, kad Komisija to dereģistrējusi (izslēgusi no reģistra).

2.3. Slēgtie pensiju fondi papildus 2.1. un 2.2. punktā noteiktajiem dokumentiem iesniedz pensiju fonda akcionāru parakstītu apliecinājumu, ka līdzekļu pārvaldītājs un pensiju fonda akcionāri nav saistītas personas, kā arī, ka līdzekļu turētājs un pensiju fonda akcionāri nav saistītas personas.

3. Pārvaldīšanas un turētājbankas līguma un šo līgumu grozījumu reģistrācijas kārtība

3.1. Pensiju fonds iesniedz pārvaldīšanas un turētājbankas līgumu Komisijai reģistrācijai vienlaicīgi ar pieteikumu par licences pensiju fonda darbībai (tālāk tekstā — fonda licence) saņemšanu. Pārvaldīšanas un turētājbankas līgumu reģistrācijas iespējamību Komisija izskata pieteikuma par fonda licences saņemšanu izskatīšanas laikā.

3.2. Ja Komisijā reģistrētā pārvaldīšanas vai turētājbankas līgumā tiek izdarīti grozījumi, pensiju fonds trīs dienu laikā iesniedz Komisijai attiecīgā līguma grozījumus.

3.3. Ja pensiju fonds lemj par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņu, tad pensiju fonds trīs dienu laikā pēc jaunā līguma noslēgšanas iesniedz Komisijai šo noteikumu 2.1. vai 2.2. punktā minētos dokumentus, kā arī motivētu pensiju fonda valdes lēmumu par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņas nepieciešamību un attiecīgi valdes apstiprinātu līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņas kalendāro plānu.

3.4. Komisija pieteikumu par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņu un jauna pārvaldīšanas līguma vai turētājbankas līguma reģistrāciju izskata un attiecīgo lēmumu pieņem 20 dienu laikā. Pieteikumu par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāju maiņu izskata un lēmumu pieņem Komisijas padome.

3.5. Komisija pieteikumu par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma grozījumu reģistrāciju izskata un attiecīgo lēmumu pieņem 10 dienu laikā. Pieteikumu par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma grozījumu reģistrāciju izskata un lēmumu pieņem Komisijas Juridiskā un licencēšanas departamenta direktors.

3.6. Komisija atsaka reģistrēt pārvaldīšanas vai turētājbankas līgumu vai tajos izdarītos grozījumus, ja nav ievērotas pensiju fonda darbību regulējošo normatīvo aktu prasības.

3.7. Par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma, kā arī tajos izdarīto grozījumu reģistrāciju vai atteikumu reģistrēt Komisija informē pensiju fondu un attiecīgi līdzekļu pārvaldītāju vai līdzekļu turētāju, nosūtot ierakstītu vēstuli, trīs dienu laikā no lēmuma pieņemšanas.

4.Pārvaldīšanas līguma un turētājbankas līguma dereģistrācija

4.1. Pieteikumu par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma dereģistrāciju pensiju fonds iesniedz vienlaikus ar pieteikumu par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņu. Līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maksātnespējas vai bankrota gadījumā pensiju fonds papildus iesniedz informāciju par pasākumiem pensiju fonda līdzekļu aizsardzībai.

4.2. Pārvaldīšanas līguma dereģistrāciju Komisija izdara tikai pēc tam, kad Komisija ir pārliecinājusies, ka pensiju plānu dalībnieku intereses ir pilnībā aizsargātas un līdzekļu pārvaldītājam nav saistību pret pensiju fondu.

4.3. Turētājbankas līguma dereģistrāciju Komisija izdara tikai pēc tam, kad pensiju fonds ir iesniedzis Komisijai dokumentus, kas apliecina, ka jaunais līdzekļu turētājs ir saņēmis attiecīgajā pensiju fondā uzkrātā pensiju kapitāla naudas līdzekļus un citus aktīvus, kā arī naudas līdzekļu un citu aktīvu īpašumtiesības apliecinošos dokumentus. Ja nepieciešams, Komisijai ir tiesības pieprasīt pensiju fonda darbības ārpuskārtas pārskatu, kas sagatavots saskaņā ar normatīvajiem aktiem, kas regulē privāto pensiju fondu gada pārskatu sastādīšanu, un revidenta atzinumu.

4.4. Pieteikumu par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma dereģistrāciju Komisija izskata vienlaikus ar pieteikumu par līdzekļu pārvaldītāja vai līdzekļu turētāja maiņu. Lēmumu par pārvaldīšanas vai turētājbankas līguma dereģistrāciju vai attiecīgu atteikumu pieņem Komisijas padome.

4.5. Par pārvaldīšanas līguma dereģistrāciju Komisija paziņo pensiju fondam, līdzekļu pārvaldītājam, līdzekļu pārvaldītāja drošības naudas un papildu nodrošinājuma turētājam, nosūtot ierakstītu vēstuli, piecu dienu laikā pēc pārvaldīšanas līguma dereģistrācijas.

4.6. Par turētājbankas līguma dereģistrāciju Komisija paziņo pensiju fondam un līdzekļu turētājam, nosūtot ierakstītu vēstuli piecu dienu laikā pēc dereģistrācijas.

4.7. Komisijas lēmumus par atteikumu dereģistrēt pārvaldīšanas vai turētājbankas līgumu var pārsūdzēt tiesā likumā noteiktajā kārtībā.

5.Līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājuma turēšanas kārtība

5.1. Līdzekļu pārvaldītājs nogulda drošības naudu, kas nav mazāka par 50 000 (piecdesmit tūkstoši) latu Latvijas Republikā reģistrētā bankā vai ārvalstu bankas filiālē (tālāk tekstā — kredītiestāde), kura saņēmusi licenci kredītiestādes darbībai un kurai ir atļauts piesaistīt visu veidu noguldījumus. Kredītiestāde, kurā nogulda drošības naudu, nedrīkst būt ar līdzekļu pārvaldītāju saistītais uzņēmums (uzņēmējsabiedrība).

5.2. Noguldījuma līgumā ietver vismaz šādus noteikumus:

5.2.1. drošības nauda ir līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājums atbilstoši likuma “Par privātajiem pensiju fondiem” 20. panta prasībām;

5.2.2. kredītiestādei ir tiesības izmaksāt drošības naudu:

5.2.2.1. ja kredītiestāde ir saņēmusi Komisijas rakstisku atļauju līdzekļu pārvaldītājam izņemt drošības naudu,

5.2.2.2. saskaņā ar spēkā stājušos tiesas nolēmumu.

5.3. Komisija atļauj līdzekļu pārvaldītājam izņemt drošības naudu šādos gadījumos:

5.3.1. Komisija ir dereģistrējusi attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja un pensiju fonda noslēgto pārvaldīšanas līgumu, izņemot 5.3.2. punktā noteikto gadījumu;

5.3.2. līdzekļu pārvaldītājs zaudē tiesības pārvaldīt pensiju fonda līdzekļus un saskaņā ar likumu “Par privātajiem pensiju fondiem” pret līdzekļu pārvaldītāju nav celta prasība par zaudējumu atlīdzināšanu;

5.3.3. līdzekļu pārvaldītājs atbilstoši šo noteikumu prasībām ir noguldījis drošības naudu citā kredītiestādē.

5.4. No drošības naudas noguldījuma gūtie augļi ir brīvi pieejami līdzekļu pārvaldītājam, un tos var izmantot bez jebkādiem ierobežojumiem.

5.5. Ja kredītiestādei, kurā noguldīta drošības nauda, tiek atsaukta licence kredītiestādes darbībai, tad līdzekļu pārvaldītājs nogulda drošības naudu citā kredītiestādē atbilstoši šo noteikumu 5.1. un 5.2. punkta prasībām.

5.6. Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina, ka pārvaldīšanas līguma darbības laikā tā pašu aktīvu vērtība nav mazāka kā viens procents no kopējās pārvaldāmo pensiju fonda līdzekļu vērtības, kas pārsniedz 5 000 000 (pieci miljoni) latu. Šie līdzekļu pārvaldītāja aktīvi kalpo kā papildu nodrošinājums pret iespējamiem zaudējumiem likumā “Par privātajiem pensiju fondiem” noteiktajos gadījumos un tiek ieguldīti likumā atļautajos vērtspapīros.

5.7. Līdzekļu pārvaldītājs, kura pārvaldāmo pensiju fonda līdzekļu aktīvu vērtība pārsniedz 5 000 000 (pieci miljoni) latu, vienas dienas laikā kredītiestādē vai brokeru sabiedrībā, kurai ir tiesības turēt vērtspapīru kontus (tālāk tekstā — kontu turētājs), atver vērtspapīru kontu, kurā tiek ieskaitīti un turēti līdzekļu pārvaldītāja aktīvi tādā apjomā, kā to nosaka šo noteikumu 5.6. punkts. Kontu turētājs nedrīkst būt ar līdzekļu pārvaldītāju saistītais uzņēmums (uzņēmējsabiedrība).

5.8. To aktīvu daļu, kas kalpo kā papildu nodrošinājums, līdzekļu pārvaldītājs ieķīlā par labu attiecīgajam pensiju fondam un ķīlas tiesības reģistrē pie konta turētāja atbilstoši konta turētāja noteiktajai vērtspapīru ķīlas tiesību reģistrācijas kārtībai. Vērtspapīru konta pastāvīgais apgrūtinātais atlikums nedrīkst būt mazāks par šo noteikumu 5.6. punktā noteikto.

5.9. Līdzekļu pārvaldītājs katra ceturkšņa beigās salīdzina apgrūtināto aktīvu vērtību ar šo noteikumu 5.6. punktā noteikto un, ja nepieciešams, nākamā ceturkšņa laikā papildina to ar jauniem līdzekļiem.

5.10. Līdzekļu pārvaldītājs reizi ceturksnī iesniedz pensiju fondam kredītiestādes apliecinājumu par drošības naudas noguldījumu, pārskatu par vērtspapīru konta stāvokli un dokumentus no konta turētāja, kas apliecina, ka līdzekļu pārvaldītājam piederošie valsts vērtspapīri ir ieķīlāti par labu pensiju fondam un ķīlas tiesības ir reģistrētas.

5.11. Ja līdzekļu pārvaldītājs neievēro šajos noteikumos ietvertās prasības par līdzekļu pārvaldītāja nodrošinājuma turēšanu, Komisijai ir tiesības prasīt pensiju fondam mainīt līdzekļu pārvaldītāju.

 

 

Oficiālā publikācija pieejama laikraksta "Latvijas Vēstnesis" drukas versijā.

ATSAUKSMĒM

ATSAUKSMĒM

Lūdzu ievadiet atsauksmes tekstu!