• Atvērt paplašināto meklēšanu
  • Aizvērt paplašināto meklēšanu
Pievienot parametrus
Dokumenta numurs
Pievienot parametrus
publicēts
pieņemts
stājies spēkā
Pievienot parametrus
Aizvērt paplašināto meklēšanu
RĪKI

Latvijas Banka
Latvijas Banka publicē noteikumus un normatīvos norādījumus par kredītiestāžu darbību regulējošajām prasībām, kredītiestāžu darbību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas un komercsabiedrību pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas kārtību.
TIESĪBU AKTI, KAS PAREDZ OFICIĀLO PUBLIKĀCIJU PERSONAS DATU APSTRĀDE

Publikācijas atsauce

ATSAUCĒ IETVERT:
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa noteikumi Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 9.04.2024., Nr. 69 https://www.vestnesis.lv/op/2024/69.3

Paraksts pārbaudīts

NĀKAMAIS

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 291

Maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes darbību regulējošo prasību un pārskatu sagatavošanas noteikumi

Vēl šajā numurā

09.04.2024., Nr. 69

PAR DOKUMENTU

Izdevējs: Latvijas Banka

Veids: noteikumi

Numurs: 290

Pieņemts: 04.04.2024.

OP numurs: 2024/69.3

2024/69.3
RĪKI

Latvijas Bankas noteikumi: Šajā laidienā 2 Pēdējās nedēļas laikā 0 Visi

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290

Rīgā 2024. gada 4. aprīlī

Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi

Izdoti saskaņā ar
Finanšu instrumentu tirgus likuma
137.2 panta trešās daļas 1. punktu
un Latvijas Bankas likuma
63. panta otro daļu
un 68. panta trešo daļu

I. Vispārīgie jautājumi

1. Noteikumi nosaka:

1.1. prasības un kārtību, kādā Latvijā reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, un ārvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai pārskatus, kuri satur statistiskos datus un uzraudzības funkcijas veikšanai nepieciešamo informāciju, kura nav statistiskie dati (turpmāk kopā – dati), par darbību ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu jomā, t. sk. par:

1.1.1. tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem;

1.1.2. finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem;

1.1.3. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem;

1.1.4. klientu sūdzībām;

1.2. pārskatu iesniegšanas termiņus;

1.3. pārskatos iekļauto datu glabāšanas ilgumu.

2. Pārskatos iekļautie dati nepieciešami Latvijas Bankas uzdevumu veikšanai, tai skaitā finanšu tirgus un tā dalībnieku uzraudzības veikšanai un uzraudzības statistikas sagatavošanai, kā arī tam, lai informētu citas institūcijas un sabiedrību par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas attīstību Latvijā.

3. Pārskatos iekļautos datus Latvijas Banka glabā pastāvīgi.

II. Pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas prasības un kārtība un iesniegšanas termiņi

4. Tirgus dalībnieks sagatavo šādus pārskatus:

4.1. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits" (1. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu kopējo skaitu un kopējā skaita sadalījumu pēc klientam piešķirtā statusa pārskata perioda beigās;

4.2. pārskatu "Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi" (2. pielikums), kurā uzrāda informāciju par tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā faktiski sniegtajiem ieguldījumu pakalpojumiem un ieguldījumu blakuspakalpojumiem;

4.3. pārskatu "Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa" (3. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā piedāvātos finanšu instrumentus un ar finanšu instrumentiem saistītos produktus, kā arī informāciju par finanšu instrumentu piedāvāšanas, izmantojot tirdzniecības platformu, un par cita izstrādātāja produktu piedāvāšanas uzsākšanu pārskata periodā;

4.4. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm" (4. pielikums), kurā uzrāda pārskata periodā faktiski veiktās mārketinga aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā. Ailēs "Finanšu instrumenta vai produkta veids" un "Veiktās aktivitātes" uzrāda attiecīgi finanšu instrumenta vai produkta veidu un veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts";

4.5. pārskatu "Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība" (5. pielikums), kurā uzrāda finanšu instrumentu pārdošanas daudzumu un vērtību pārskata periodā finanšu instrumentu vai produktu veidu, klientam piešķirtā statusa un ieguldījumu pakalpojumu veidu dalījumā;

4.6. pārskatu "Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (6. pielikums), kurā uzrāda no klientiem pārskata periodā saņemto sūdzību skaitu sūdzību iemeslu un finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā, kā arī no klientiem saņemto sūdzību skaitu attiecībā uz kriptoaktīviem;

4.7. pārskatu "Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms" (7. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās klientiem piešķirtā statusa dalījumā;

4.8. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā" (8. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu skaitu un turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstu dalījumā. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi";

4.9. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs" (9. pielikums), kurā uzrāda faktiski veiktās mārketinga aktivitātes tirgus dalībnieka klientu rezidences valstu dalījumā, ja attiecīgā rezidences valsts ir Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalsts, t. sk. Latvija. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Ailē "Veiktās aktivitātes" uzrāda veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts".

5. Tirgus dalībnieks sagatavo pārskatus par katru kalendārā gada ceturksni un iesniedz Latvijas Bankai līdz attiecīgajam kalendārā gada ceturksnim sekojošā otrā mēneša 15. datumam.

6. Pārskatus Latvijas Bankai iesniedz elektroniskā veidā saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem, kuri regulē elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku:

6.1. Latvijā reģistrēta kredītiestāde, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, Latvijā reģistrēta ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, Latvijā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība un citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle Latvijā – izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu;

6.2. Latvijā reģistrēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks – izmantojot nebanku statistikas sistēmu vai paaugstinātās drošības sistēmu.

7. Tirgus dalībnieks informē Latvijas Banku par pārskata sagatavotāja kontaktinformāciju, nosūtot pārskata sagatavotāja vārdu un uzvārdu, e-pasta adresi un tālruņa numuru uz e-pasta adresi: stp.info@bank.lv.

8. Pārskatu sagatavošanā lietotā naudas izteiksmes vienība ir euro. Vērtību, kas izteikta citā valūtā, uzrāda euro saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo attiecīgās valūtas kursu attiecīgā kalendārā gada ceturkšņa pēdējās dienas beigās.

III. Noslēguma jautājumi

9. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2021. gada 5. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (Latvijas Vēstnesis, 2021, Nr. 7; 2022, Nr. 217).

10. Pārskatos iekļautajiem datiem par 2024. gada 4. ceturksni piemēro Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2021. gada 5. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā". Šajā punktā minētos pārskatus iesniedz Latvijas Bankai līdz 2025. gada 15. februārim.

11. Noteikumi stājas spēkā 2025. gada 1. janvārī.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

1. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka klientu skaits

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Klientu skaits

A

B

01

Klienti, kopā

100

 
  Privātie klienti

110

 
  Profesionālie klienti

120

 
  Tiesīgie darījumu partneri

130

 

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

2. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Vai ir sniegts pakalpojums*

A

B

01

Ieguldījumu pakalpojumi

100

 
  Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem

110

 
  Rīkojumu izpilde klientu vārdā

120

 
  Darījumu veikšana savā vārdā

130

 
  Portfeļa pārvaldība

140

 
  Ieguldījumu konsultācijas

150

 
  Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus

160

 
  Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus

170

 
  DT sistēmas organizēšana

180

 
  OT sistēmas organizēšana

190

 
Ieguldījumu blakuspakalpojumi

200

 
  Finanšu instrumentu turēšana

210

 
  Kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem

220

 
  Ieteikumu sniegšana attiecībā uz kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumu un pakalpojumu sniegšana attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un uzņēmumu iegādi

230

 
  Valūtas maiņas pakalpojumi, ja tie saistīti ar ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu

240

 
  Ieguldījumu pētījuma, finanšu analīzes vai citas vispārīgas rekomendācijas sniegšana attiecībā uz darījumiem ar finanšu instrumentiem

250

 
  Ar finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu saistīto pakalpojumu sniegšana

260

 
  Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana attiecībā uz atvasināto instrumentu bāzes aktīvu, ja tas saistīts ar ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu

270

 

* Ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi tika sniegti, uzrāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi netika sniegti.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

3. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Privātie klienti1

Profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri1

Tirdzniecības platformās piedāvātie finanšu instrumenti1

Jauns produkts2

A

B

01

02

03

04

Akcijas

101

       
Obligācijas un citi parāda vērtspapīri

102

       
Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri

103

       
PVKIU fondi

104

       
Biržā tirgoti fondi

105

       
Ne-PVKIU fondi

106

       
Naudas tirgus instrumenti

107

       
Strukturētie vērtspapīri

108

       
Nākotnes līgumi

109

       
Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi

110

       
Mijmaiņas līgumi

111

       
Procentu likmju mijmaiņas līgumi

112

       
Iespēju līgumi

113

       
Maržinālā tirdzniecība ar valūtām

114

       
Finanšu līgumi par starpību

115

       
Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi

116

       
Īsā pārdošana

117

       
Bināro iespēju līgumi

118

       
Citi finanšu instrumenti vai produkti

119

       

1 Ja kalendārā gada ceturksnī tiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts, norāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī netiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts.
2 Uzrāda vērtību "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai vērtību "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

4. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm

Nr. p. k.

Finanšu instrumenta vai produkta veids

Veiktās aktivitātes

01

02

03

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

5. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Pārdošanas daudzums
(skaits)

Pārdošanas vērtība
(veselos euro)

A

B

01

02

Finanšu instrumenti vai produkti, kopā

100

   
  Akcijas

101

   
Obligācijas un citi parāda vērtspapīri

102

   
Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri

103

   
PVKIU fondi

104

   
Biržā tirgoti fondi

105

   
Ne-PVKIU fondi

106

   
Naudas tirgus instrumenti

107

   
Strukturētie vērtspapīri

108

   
Nākotnes līgumi

109

   
Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi

110

   
Mijmaiņas līgumi

111

   
Procentu likmju mijmaiņas līgumi

112

   
Iespēju līgumi

113

   
Maržinālā tirdzniecība ar valūtām

114

   
Finanšu līgumi par starpību

115

   
Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi

116

   
Īsā pārdošana

117

   
Bināro iespēju līgumi

118

   
Citi finanšu instrumenti vai produkti

119

   
Pēc klientu statusa, kopā

200

   
  Privātie klienti

201

   
Profesionālie klienti

202

   
Tiesīgie darījumu partneri

203

   
Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā

300

   
  Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem

301

   
  Rīkojumu izpilde klientu vārdā

302

   
  Darījumu veikšana savā vārdā

303

   
  Portfeļa pārvaldība

304

   
  Ieguldījumu konsultācijas

305

   
  Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus

306

   
  Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus

307

   
  DT sistēmas organizēšana

308

   
  OT sistēmas organizēšana

309

   

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

6. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Slēgtās sūdzības (02+03)

Sūdzības izskatīšanas procesā

Saņemtās sūdzības
(01+04)

 

Apmierinātās sūdzības

Par nepamatotām atzītās sūdzības

A

B

01

02

03

04

05

Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemesla
Rīkojumu izpilde klientu vārdā/rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte

1011

         
Neatbilstība klienta interesēm

1012

         
Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība

1013

         
Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi

1014

         
Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu

1015

         
Citas sūdzības

1016

         
Portfeļa pārvaldība Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte

1021

         
Nepiemērotība klientam

1022

         
Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība

1023

         
Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi

1024

         
Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu

1025

         
Citas sūdzības

1026

         
Ieguldījumu konsultācijas Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte

1031

         
Nepiemērotība klientam

1032

         
Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība

1033

         
Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi

1034

         
Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu

1035

         
Citas sūdzības

1036

         
Sūdzības, kas neattiecas uz konkrētu Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktu ieguldījumu pakalpojumu Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte

1041

         
Nepiemērotība klientam

1042

         
Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība

1043

         
Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi

1044

         
Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu

1045

         
Citas sūdzības

1046

         
Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta vai produkta veida
Akcijas

2011

         
Obligācijas un citi parāda vērtspapīri

2012

         
Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri

2013

         
PVKIU fondi

2014

         
Biržā tirgoti fondi

2015

         
Ne-PVKIU fondi

2016

         
Naudas tirgus instrumenti

2017

         
Strukturētie vērtspapīri

2018

         
Nākotnes līgumi

2019

         
Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi

2020

         
Mijmaiņas līgumi

2021

         
Procentu likmju mijmaiņas līgumi

2022

         
Iespēju līgumi

2023

         
Maržinālā tirdzniecība ar valūtām

2024

         
Finanšu līgumi par starpību

2025

         
Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi

2026

         
Īsā pārdošana

2027

         
Bināro iespēju līgumi

2028

         
Citi finanšu instrumenti vai produkti

2029

         
Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviem
Sūdzības par ieguldījumiem, kas saistīti ar kriptoaktīviem (ICO)

3100

         
Sūdzības par kriptoaktīvu finanšu līgumiem par starpību

3101

         
Sūdzības, kas neattiecas uz kriptoaktīviem

3200

         

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

7. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms

Pozīcijas nosaukums

Pozīcijas kods

Apjoms turēšanā, privātie klienti
(veselos euro)

Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri
(veselos euro)

A

B

01

02

Finanšu instrumenti vai produkti, kopā

100

   
  Akcijas

101

   
  Obligācijas un citi parāda vērtspapīri

102

   
  Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri

103

   
  PVKIU fondi

104

   
  Biržā tirgoti fondi

105

   
  Ne-PVKIU fondi

106

   
  Naudas tirgus instrumenti

107

   
  Strukturētie vērtspapīri

108

   
  Nākotnes līgumi

109

   
  Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi

110

   
  Mijmaiņas līgumi

111

   
  Procentu likmju mijmaiņas līgumi

112

   
  Iespēju līgumi

113

   
  Maržinālā tirdzniecība ar valūtām

114

   
  Finanšu līgumi par starpību

115

   
  Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi

116

   
  Īsā pārdošana

117

   
  Bināro iespēju līgumi

118

   
  Citi finanšu instrumenti vai produkti

119

   

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

8. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā

Nr. p. k.

Klientu rezidences valsts kods*

Klientu skaits

Kopējais finanšu instrumentu apjoms turēšanā (veselos euro)

01

02

03

04

* Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

9. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs

Nr. p. k.

Klientu rezidences valsts kods*

Veiktās aktivitātes

01

02

03

* Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

 

10. pielikums
Latvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļa
noteikumiem Nr. 290

Izmantoto vērtību saraksts

Nosaukums

Saraksta vērtības

01

02

Finanšu instrumenta vai produkta veids Akcijas
Obligācijas un citi parāda vērtspapīri
Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri
PVKIU fondi
Biržā tirgoti fondi
Ne-PVKIU fondi
Naudas tirgus instrumenti
Strukturētie vērtspapīri
Nākotnes līgumi
Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi
Mijmaiņas līgumi
Procentu likmju mijmaiņas līgumi
Iespēju līgumi
Maržinālā tirdzniecība ar valūtām
Finanšu līgumi par starpību
Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi
Īsā pārdošana
Bināro iespēju līgumi
Citi finanšu instrumenti vai produkti
Veiktās aktivitātes Saruna ar klientu
Reklāma tīmekļvietnē
Reklāma sociālajos tīklos
Reklāma tematiskajos portālos
Reklāma presē
Vides reklāma
Atlaižu programma
Referālā sistēma

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

Izdruka no oficiālā izdevuma "Latvijas Vēstnesis" (www.vestnesis.lv)

ATSAUKSMĒM

ATSAUKSMĒM

Lūdzu ievadiet atsauksmes tekstu!