Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 96

Rīgā 2017. gada 6. jūnijā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes sēdes protokols Nr. 26 3. p.)

Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par kārtību, kādā ziņo par Regulas Nr. 596/2014 faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem"

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
84. panta trešās daļas 4. punktu
un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma
86.¹ panta trešo daļu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 17.08.2016. normatīvajos noteikumos Nr. 139 "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par Regulas Nr. 596/2014 faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem" (turpmāk tekstā – noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt noteikumu nosaukumu šādā redakcijā:

"Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par finanšu instrumentu tirgu regulējošo normatīvo aktu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem".

2. Izteikt noteikumu 1. punktu šādā redakcijā:

"1. "Normatīvie noteikumi par kārtību, kādā ziņo par finanšu instrumentu tirgu regulējošo normatīvo aktu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem" (turpmāk tekstā – noteikumi) nosaka kārtību, kādā:

1.1. persona ziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk tekstā – Komisija) par Regulas Nr. 596/2014 un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu faktiskajiem vai iespējamiem pārkāpumiem (turpmāk tekstā visi kopā arī – pārkāpumi vai katrs atsevišķi arī – pārkāpums);

1.2. Komisija izskata saņemtos ziņojumus par pārkāpumiem.".

3. Izteikt noteikumu 2. punkta ievaddaļas pirmo teikumu šādā redakcijā:

"2. Komisija ieceļ atbildīgās personas par ziņojumu par pārkāpumiem izskatīšanu.".

4. Izteikt noteikumu 2.3. punktu šādā redakcijā:

"2.3. noteikumos minētajos gadījumos sazinās ar personu, kura Komisijai iesniegusi ziņojumu par pārkāpumu (turpmāk tekstā – ziņotājpersona).".

5. Izteikt noteikumu 5. punktu šādā redakcijā:

"5. Ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu Komisijai var iesniegt:

5.1. par Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumu:

5.1.1. elektroniski, nosūtot uz e-pasta adresi MARparkapumi@fktk.lv;

5.1.2. mutvārdos:

5.1.2.1. sazinoties pa telefonu (+371) 6777 4955,

5.1.2.2. sniedzot informāciju klātienē;

5.1.3. rakstveidā, nosūtot uz adresi Kungu ielā 1, Rīgā, LV-10510. Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu iesniedz rakstveidā, tā uz aploksnes norāda "Regulas Nr. 596/2014 ziņojums";

5.2. par Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma un uz tā pamata izdoto Komisijas normatīvo noteikumu pārkāpumu:

5.2.1. elektroniski, nosūtot uz e-pasta adresi IPSparkapumi@fktk.lv;

5.2.2. mutvārdos:

5.2.2.1. sazinoties pa telefonu (+371) 6777 4956;

5.2.2.2. sniedzot informāciju klātienē;

5.2.3. rakstveidā, nosūtot uz adresi Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050. Ja ziņotājpersona ziņojumu par pārkāpumu iesniedz rakstveidā, tā uz aploksnes norāda "Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma ziņojums"."

6. Izteikt noteikumu 12.1. punktu šādā redakcijā:

"12.1. pārkāpuma veidu, piemēram, tirgus manipulācijas, iekšējās informācijas izmantošana, uzskaites un turēšanas noteikumu pārkāpšana, nepatiesu ziņu sniegšana vai publiska izplatīšana u.c.;".

7. Izteikt noteikumu 12.3., 12.4. un 12.5. punktu šādā redakcijā:

"12.3. informāciju par personu, par kuru ir aizdomas, ka tā ir izdarījusi pārkāpumu (piemēram, personu identificējoša informācija, ja tāda ziņotājpersonai ir zināma);

12.4. ziņas par apstākļiem, kas ir pamatā aizdomām, ka persona, par kuru ir iesniegts ziņojums, ir izdarījusi pārkāpumu;

12.5. citu informāciju, kas var būt nozīmīga, izvērtējot iespējamo pārkāpumu;".

8. Izteikt noteikumu 19.2. punktu šādā redakcijā:

"19.2. ziņojums par pārkāpumu nesatur tādu informāciju, lai Komisijai būtu pamats sākt pārbaudi par iespējamu pārkāpumu.".

9. Izteikt noteikumu 22.3. punktu šādā redakcijā:

"22.3. veikt citas normatīvajos aktos paredzētās darbības, lai nodrošinātu pārkāpumu novēršanu.".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
priekšsēdētāja vietniece G. Razāne