Šajā tīmekļa vietnē tiek izmantotas sīkdatnes. Turpinot lietot šo vietni, jūs piekrītat sīkdatņu izmantošanai. Uzzināt vairāk.

Sapratu
  • Atvērt paplašināto meklēšanu
  • Aizvērt paplašināto meklēšanu
Pievienot parametrus
Dokumenta numurs
Pievienot parametrus
publicēts
pieņemts
stājies spēkā
Pievienot parametrus
Aizvērt paplašināto meklēšanu
RĪKI

Publikācijas atsauce

ATSAUCĒ IETVERT:
Par noteikumu "Noteikumi par mēneša pārskatiem par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū" apstiprināšanu. Publicēts oficiālajā laikrakstā "Latvijas Vēstnesis", 7.11.2000., Nr. 394/395 https://www.vestnesis.lv/ta/id/12493-par-noteikumu-noteikumi-par-menesa-parskatiem-par-starpnieksabiedribu-darbibu-vertspapiru-tirgu-apstiprinasanu

Paraksts pārbaudīts

NĀKAMAIS

Amatu konkursi

Vēl šajā numurā

07.11.2000., Nr. 394/395

PAR DOKUMENTU

Izdevējs: Vērtspapīru tirgus komisija

Veids: rīkojums

Numurs: 111

Pieņemts: 26.10.2000.

RĪKI
Oficiālā publikācija pieejama laikraksta "Latvijas Vēstnesis" drukas versijā.

Vērtspapīru tirgus komisija

Rīkojums Nr. 111 Rīgā 2000. gada 26.oktobrī

Par noteikumu "Noteikumi par mēneša pārskatiem par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū" apstiprināšanu

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.pantu un 2000.gada 20.oktobra Vērtspapīru tirgus komisijas padomes sēdes protokola Nr. 9/2000, 2.punktu, apstiprināt noteikumus "Noteikumi par mēneša pārskatiem par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū".

Priekšsēdētājs V. Gustsons

Noteikumi par mēneša pārskatiem

par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū

1. Mēneša pārskatu par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū sagatavošanas noteikumi (turpmāk - Noteikumi) izdoti, pamatojoties uz likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.pantu un ir saistoši visām starpnieksabiedrībām.

2. Noteikumos lietotie termini:

1) Starpnieksabiedrība - brokeru sabiedrība vai banka, kas saņēmusi Komisijas licenci starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā.

2) Rezidenti - visas institūcijas, t.sk. ārvalstu, kas reģistrētas un darbojas Latvijas teritorijā, un privātpersonas, kuru dzīves vieta atrodas Latvijā un kuras neizbrauc ārpus Latvijas uz laiku, kas pārsniedz vienu gadu (izņēmums - studenti). Par rezidentiem uzskatāmas arī Latvijas valsts diplomātiskās, konsulārās un citas oficiālās pārstāvniecības ārvalstīs.

3) Nerezidenti - visas institūcijas, kas reģistrētas ārvalstīs, un privātpersonas, kuru dzīves vieta atrodas ārpus Latvijas vai kuras ieradušās Latvijā uz laiku, kas īsāks par vienu gadu (izņēmums - studenti). Par nerezidentiem uzskatāmas arī ārvalstu diplomātiskās, konsulārās, starptautisko institūciju un citas oficiālās pārstāvniecības Latvijā.

3. Mēneša pārskati par starpnieksabiedrību darbību vērtspapīru tirgū ir:

1) Mēneša pārskats par vērtspapīru darījumiem (turpmāk arī - Darījumu pārskats) un

2) Mēneša pārskats par vērtspapīru portfeļiem (turpmāk arī - Portfeļu pārskats).

4. Darījumu pārskatu sastāda atbilstoši 1.pielikumā dotajai veidlapai un 2.pielikumā dotajiem norādījumiem par Darījumu pārskata sagatavošanu.

5. Portfeļu pārskatu sastāda atbilstoši 3.pielikumā dotajai veidlapai un 4.pielikumā dotajiem norādījumiem par Portfeļu pārskata sagatavošanu.

6. Darījumu pārskatu un Portfeļu pārskatu neatkarīgi no veikto darījumu un portfeļa apjoma starpnieksabiedrības iesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā (turpmāk - Komisija) par katru mēnesi līdz nākamā mēneša desmitajam datumam.

7. Pārejas noteikumi:

1) Noteikumi stājas spēkā 2001.gada 1.janvārī;

2) 2001.gada 1.janvārī spēku zaudē ar Komisijas 1998.gada 27.marta rīkojumu Nr.76 apstiprinātie noteikumi "Mēneša pārskata par veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā sagatavošanas noteikumi";

3) 2001.gada 1.janvārī spēku zaudē ar Komisijas 1998.gada 27.marta rīkojumu Nr.76 apstiprinātie noteikumi "Mēneša pārskata par vērtspapīru portfeļiem sagatavošanas noteikumi";

4) Pārskatu par veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā par 2000.gada decembri starpnieksabiedrības sagatavo un iesniedz saskaņā ar Komisijas 1998.gada 27.marta rīkojumu Nr.76 apstiprinātajiem noteikumiem "Mēneša pārskata par veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā sagatavošanas noteikumi";

5) Pārskats par vērtspapīru portfeļiem uz 2000.gada 31.decembri starpnieksabiedrības sagatavo un iesniedz saskaņā ar Komisijas 1998.gada 27.marta rīkojumu Nr.76 apstiprinātajiem noteikumiem "Mēneša pārskata par vērtspapīru portfeļiem sagatavošanas noteikumi".

1.pielikums

Mēneša pārskats par vērtspapīru darījumiem

Jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā līdz nākošā mēneša 10.datumam.

Veidlapa saskaņota ar LR CSP, 24.10.2000 vēstule Nr.01/2-6-28.

Apstiprināta ar Vērtspapīru tirgus komisijas

2000.gada 26.oktobra rīkojumu Nr.111.

Par periodu:

Starpnieksabiedrības nosaukums:

Uzņēmuma reģistrācijas Nr.

Licence Nr.

Adrese:

Atbildīgais izpildītājs:

.........................................
Vadītājs: zv (paraksts)

 

1.tabula

1.VTK REĢISTRĒTU LATVIJAS EMITENTU VĒRTSPAPĪRI

Darījuma subjekts Rindas Ieskai- Norak-
kods tīts stīts
1.1.Darījumi ar kapitāla vērtspapīriem (akcijām)
Klientu Rezidenti 10
uzdevumā Nerezidenti 20
Par saviem līdzekļiem 30
Vērtspapīru aizņemšanās
un aizdošana Rezidenti 40
klientu uzdevumā Nerezidenti 50
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 60
1.2.Darījumi ar īstermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 70
uzdevumā Nerezidenti 80
Par saviem līdzekļiem 90
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 100
klientu uzdevumā Nerezidenti 110
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 120
1.3.Darījumi ar ilgtermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 130
uzdevumā Nerezidenti 140
Par saviem līdzekļiem 150
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 160
klientu uzdevumā Nerezidenti 170
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 180
1.4.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem īstermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 190
uzdevumā Nerezidenti 200
Par saviem līdzekļiem 210
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 220
klientu uzdevumā Nerezidenti 230
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 240
1.5.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 250
uzdevumā Nerezidenti 260
Par saviem līdzekļiem 270
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 280
klientu uzdevumā Nerezidenti 290
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 300
1.6.Darījumi ar atvasinātajiem vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 310
uzdevumā Nerezidenti 320
Par saviem līdzekļiem 330
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 340
klientu uzdevumā Nerezidenti 350
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 360
2.tabula
2.VTK REĢISTRĒTU ĀRVALSTU EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Darījuma subjekts Rindas Ieskai- Norak-
kods tīts stīts
2.1.Darījumi ar kapitāla vērtspapīriem (akcijām)
Klientu Rezidenti 370
uzdevumā Nerezidenti 380
Par saviem līdzekļiem 390
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 400
klientu uzdevumā Nerezidenti 410
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 420
2.2.Darījumi ar īstermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 430
uzdevumā Nerezidenti 440
Par saviem līdzekļiem 450
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 460
klientu uzdevumā Nerezidenti 470
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 480
2.3.Darījumi ar ilgtermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 490
uzdevumā Nerezidenti 500
Par saviem līdzekļiem 510
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 520
klientu uzdevumā Nerezidenti 530
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 540
2.4.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem īstermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 550
uzdevumā Nerezidenti 560
Par saviem līdzekļiem 570
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 580
klientu uzdevumā Nerezidenti 590
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 600
2.5.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 610
uzdevumā Nerezidenti 620
Par saviem līdzekļiem 630
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 640
klientu uzdevumā Nerezidenti 650
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 660
2.6.Darījumi ar atvasinātajiem vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 670
uzdevumā Nerezidenti 680
Par saviem līdzekļiem 690
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 700
klientu uzdevumā Nerezidenti 710
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 720
3.tabula
3.VTK NEREĢISTRĒTU LATVIJAS EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Darījuma subjekts Rindas Ieskai- Norak-
kods tīts stīts
3.1.Darījumi ar kapitāla vērtspapīriem (akcijām)
Klientu Rezidenti 730
uzdevumā Nerezidenti 740
Par saviem līdzekļiem 750
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 760
klientu uzdevumā Nerezidenti 770
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 780
3.2.Darījumi ar īstermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 790
uzdevumā Nerezidenti 800
Par saviem līdzekļiem 810
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 820
klientu uzdevumā Nerezidenti 830
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 840
3.3.Darījumi ar ilgtermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 850
uzdevumā Nerezidenti 860
Par saviem līdzekļiem 870
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 880
klientu uzdevumā Nerezidenti 890
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 900
3.4.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem īstermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 910
uzdevumā Nerezidenti 920
Par saviem līdzekļiem 930
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 940
klientu uzdevumā Nerezidenti 950
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 960
3.5.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 970
uzdevumā Nerezidenti 980
Par saviem līdzekļiem 990
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1000
klientu uzdevumā Nerezidenti 1010
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1020
3.6.Darījumi ar atvasinātajiem vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1030
uzdevumā Nerezidenti 1040
Par saviem līdzekļiem 1050
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1060
klientu uzdevumā Nerezidenti 1070
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1080
4.tabula
4.VTK NEREĢISTRĒTU ĀRVALSTU EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Darījuma subjekts Rindas Ieskai- Norak-
kods tīts stīts
4.1.Darījumi ar kapitāla vērtspapīriem (akcijām)
Klientu Rezidenti 1090
uzdevumā Nerezidenti 1100
Par saviem līdzekļiem 1110
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1120
klientu uzdevumā Nerezidenti 1130
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1140
4.2.Darījumi ar īstermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1150
uzdevumā Nerezidenti 1160
Par saviem līdzekļiem 1170
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1180
klientu uzdevumā Nerezidenti 1190
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1200
4.3.Darījumi ar ilgtermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1210
uzdevumā Nerezidenti 1220
Par saviem līdzekļiem 1230
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1240
klientu uzdevumā Nerezidenti 1250
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1260
4.4.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem īstermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1270
uzdevumā Nerezidenti 1280
Par saviem līdzekļiem 1290
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1300
klientu uzdevumā Nerezidenti 1310
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1320
4.5.Darījumi ar valsts institūciju emitētiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1330
uzdevumā Nerezidenti 1340
Par saviem līdzekļiem 1350
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1360
klientu uzdevumā Nerezidenti 1370
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem līdzekļiem 1380
4.6.Darījumi ar atvasinātajiem vērtspapīriem
Klientu Rezidenti 1390
uzdevumā Nerezidenti 1400
Par saviem līdzekļiem 1410
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Rezidenti 1420
klientu uzdevumā Nerezidenti 1430
Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana Par saviem
līdzekļiem

2.pielikums

Norādījumi par mēneša pārskata

par vērtspapīru darījumiem sagatavošanu

1. Darījumu pārskatā uzskaitāmi darījumi (turpmāk - Darījums):

1) kuru priekšmets ir vērtspapīrs, izņemot tos vērtspapīrus, kas noteikti likuma "Par vērtspapīriem" 4.panta 2.daļas 5., 6. un 7.punktā;

2) kuru rezultātā mainās vērtspapīru īpašnieks;

3) kam ir pabeigti norēķini.

2. Vērtspapīru aizdošanas darījums ir Darījums, kura rezultātā aizdod vērtspapīrus vai darījums par vērtspapīru pārdošanu ar atpirkšanu (repurchase agreements) , kura rezultātā pārdod vērtspapīrus ar nosacījumu atpirkt šos vērtspapīrus vai līdzvērtīgus vērtspapīrus par noteikto cenu līgumā noteiktā datumā vai datumā, kuru noteiks darījuma veicējs.

3. Vērtspapīru aizņemšanās darījums ir Darījums, kura rezultātā aizņemas vērtspapīrus vai darījumi par vērtspapīru pirkšanu ar atpārdošanu (reverse repurchase agreements) , kura rezultātā pērk vērtspapīrus ar nosacījumu pārdot šos vērtspapīrus vai līdzvērtīgus vērtspapīrus par noteikto cenu līgumā noteiktā datumā vai datumā, kuru noteiks darījuma otra puse.

4. Darījumus, kas saistīti ar klientu naudas līdzekļu ieguldīšanu vērtspapīros, atspoguļo kā vērtspapīru darījumus klientu uzdevumā.

5. Pirmajā lapā informācija par starpnieksabiedrību:

1) "Par periodu" - mēnesis un gads, par kuru sastādīts pārskats;

2) "Starpnieksabiedrības nosaukums" - starpnieksabiedrības pilns nosaukums;

3) "Uzņēmuma reģistrācijas Nr." - starpnieksabiedrības reģistrācijas numurs Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā;

4) "Licence Nr." - licences starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā numurs;

5) "Adrese" - starpnieksabiedrības juridiskā adrese;

6) "Atbildīgais izpildītājs" - pārskata aizpildītāja vārds, uzvārds un paraksts;

7) "Vadītājs" - starpnieksabiedrības paraksta tiesīgas personas vārds, uzvārds, amata nosaukums, paraksts un zīmoga nospiedums.

6. Informācija par Darījumiem atkarībā no emitenta statusa:

1) 1.tabula "VTK reģistrētu Latvijas emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, ja emisija ir reģistrēta Komisijā un emitents ir rezidents;

2) 2.tabula "VTK reģistrētu ārvalstu emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, ja emisija ir reģistrēta Komisijā un emitents ir nerezidents;

3) 3.tabula "VTK nereģistrētu Latvijas emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, ja emisija nav reģistrēta Komisijā un emitents ir rezidents;

4) 4.tabula "VTK nereģistrētu ārvalstu emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, ja emisija nav reģistrēta Komisijā un emitents ir nerezidents.

7. Informācija par Darījumiem atkarībā no vērtspapīra šķiras:

1) tabulu segments "Darījumi ar kapitāla vērtspapīriem (akcijām)" - tabulu segmentā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, kuri apliecina līdzdalību uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) kapitālā un dod tiesības saņemt dividendes vai gūt ienākumus;

2) tabulu segments "Darījumi ar īstermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem" - tabulu segmentā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas nav valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas), saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku un kuru dzēšanas termiņš ir līdz vienam gadam (ieskaitot);

3) tabulu segments "Darījumi ar ilgtermiņa korporatīvajiem parāda vērtspapīriem" - tabulu segmentā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas nav valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas), saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku un kuru dzēšanas termiņš ir garāks par vienu gadu;

4) tabulu segments "Darījumi ar valsts institūciju emitētiem īstermiņa parāda vērtspapīriem" - tabulu segmentā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas ir valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas) saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku un kuru dzēšanas termiņš ir līdz vienam gadam (ieskaitot);

5) tabulu segments "Darījumi ar valsts institūciju emitētiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem" - tabulu segmentā uzrāda Darījumu apjomus ar vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas ir valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas) saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku un kuru dzēšanas termiņš ir garāks par vienu gadu;

6) tabulu segments "Darījumi ar atvasinātajiem vērtspapīriem" - tabulu segmentā uzrāda Darījumus ar atvasinātiem vērtspapīriem, kuru vērtība ir atkarīga no bāzes aktīvu izmaiņām (piemēram, procentu likmju, valūtas kursu, akciju cenu, akciju indeksu, preču cenu u.tml.).

8. Informācija par Darījumiem atkarībā no Darījumu subjekta:

1) rinda "Klientu uzdevumā - rezidenti" - rindā uzrāda Darījumus, kas noslēgti klientu, kuri ir rezidenti, uzdevumā, izņemot vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus;

2) rinda "Klientu uzdevumā - nerezidenti" - rindā uzrāda Darījumus, kas noslēgti klientu, kuri ir nerezidenti, uzdevumā, izņemot vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus;

3) rinda "Par saviem līdzekļiem" - rindā uzrāda Darījumus, kas noslēgti pašas starpnieksabiedrības uzdevumā un tos izpilda neizmantojot citas starpnieksabiedrības pakalpojumus, izņemot vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus;

4) rinda "Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana klientu uzdevumā - rezidenti" - rindā uzrāda klientu, kuri ir rezidenti, vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus, kas fiksēti starpnieksabiedrības uzskaitē;

5) rinda "Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana klientu uzdevumā - nerezidenti" - rindā uzrāda klientu, kuri ir nerezidenti, vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus, kas fiksēti starpnieksabiedrības uzskaitē;

6) rinda "Vērtspapīru aizņemšanās un aizdošana - par saviem līdzekļiem" - rindā uzrāda starpnieksabiedrības vērtspapīru aizņemšanās darījumus un vērtspapīru aizdošanas darījumus, ja šie darījumi ir fiksēti starpnieksabiedrības vērtspapīru uzskaitē vai citas sabiedrības, kas nav starpnieksabiedrība atbilstoši Noteikumu 2.punkta 1.apakšpunkta definīcijai, vērtspapīru uzskaitē.

9. Darījumu sadalījums pa vērtspapīru plūsmām:

1) "Ieskaitīts" - atbilstoši tabulas un rindas nosacījumiem, kas noteikti šī pielikuma 6., 7. un 8.punktā, uzrāda Darījumus, kuru rezultātā attiecīgai Darījuma pusei vērtspapīru skaits pieaug. Šeit uzrāda arī Darījumu apjomu vērtspapīru aizņemšanās un vērtspapīru pirkšanas ar atpārdošanu gadījumā (reverse repurchase agreements) ;

2) "Norakstīts" - atbilstoši tabulas un rindas nosacījumiem, kas noteikti šī pielikuma 6., 7. un 8.punktā, uzrāda Darījumus, kuru rezultātā attiecīgai Darījuma pusei vērtspapīru skaits samazinās. Šeit uzrāda arī Darījumu apjomu vērtspapīru aizdošanas un vērtspapīru pārdošanas ar atpirkšanu gadījumā (repurchase agreements) .

10. Darījumu novērtēšanas metodes:

1) Darījumus novērtē faktiskajās izpildes cenās;

2) ja starpnieksabiedrībai nav zināma Darījuma izpildes cena, tad Darījuma apjomu novērtē fondu biržas cenās Darījuma izpildes dienā. Ja Darījuma izpildes dienā nav notikusi attiecīgo vērtspapīru tirdzniecība, tad vērtspapīrus novērtē pēc pēdējās tirgus cenas fondu biržā. Ja pēdējā vērtspapīru tirdzniecība nav notikusi vairāk kā vienu mēnesi, tad šo novērtēšanas metodi nepiemēro;

3) ja Darījumu nav iespējams novērtēt pēc fondu biržas cenas, tad to novērtē pēc pēdējo trīs Darījumu vidējās svērtās cenas neatkarīgi no Darījumu slēgšanas vietas, bet ņemot vērā Darījumus, kas ir slēgti ne senāk kā pirms viena mēneša;

4) ja Darījumu nav iespējams novērtēt pēc 1., 2. vai 3.apakšpunktā dotajām vai citām metodēm, tad Pārskata pielikumā norāda iemeslu un neiekļauto vērtspapīru nosaukumu un skaitu;

5) visus ierakstus izsaka veselos latos (santīmus noapaļo līdz pilnam latam, piemēram: no Ls 0.00 līdz Ls 0.49 noapaļo kā Ls 0.00; no Ls 0.50 līdz Ls 0.99 noapaļo kā Ls 1.00);

6) ja Darījums ir veikts ārvalsts valūtā, tad Darījumu novērtē latos pēc Latvijas Bankas noteiktā valūtas kursa izpildes dienā.

3.pielikums

Mēneša pārskats par vērtspapīru portfeļiem

Jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā līdz nākošā mēneša 10.datumam.

Veidlapa saskaņota ar LR CSP, 24.10.2000 vēstule Nr.01/2-6-28.

Apstiprināta ar Vērtspapīru tirgus komisijas

2000.gada 26.oktobra rīkojumu Nr.111.

Uz perioda beigām:

Starpnieksabiedrības nosaukums:

Uzņēmuma reģistrācijas Nr.

Licence Nr.

Adrese:

Atbildīgais izpildītājs:

1440
..........................................
Vadītājs: zv (paraksts)

 

1.tabula

1.VTK REĢISTRĒTU LATVIJAS EMITENTU VĒRTSPAPĪRI

Portfeļa īpašnieks Rindas Kopējais
kods portfelis (Ls)
1.1.Kapitāla vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 10
Klienti - nerezidenti 20
Starpnieksabiedrība 30
1.2.Korporatīvo parāda vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 40
Klienti - nerezidenti 50
Starpnieksabiedrība 60
1.3.Valsts institūciju emitēto parāda vērtspapīru porfelis
Klienti - rezidenti 70
Klienti - nerezidenti 80
Starpnieksabiedrība 90
2.tabula
2.VTK REĢISTRĒTU ĀRVALSTU EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Portfeļa īpašnieks Rindas Kopējais
kods portfelis (Ls)
1.1.Kapitāla vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 100
Klienti - nerezidenti 110
Starpnieksabiedrība 120
1.2.Korporatīvo parāda vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 130
Klienti - nerezidenti 140
Starpnieksabiedrība 150
1.3.Valsts institūciju emitēto parāda vērtspapīru porfelis
Klienti - rezidenti 160
Klienti - nerezidenti 170
Starpnieksabiedrība 180
3.tabula
3.VTK NEREĢISTRĒTU LATVIJAS EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Portfeļa īpašnieks Rindas Kopējais
kods portfelis (Ls)
1.1.Kapitāla vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 190
Klienti - nerezidenti 200
Starpnieksabiedrība 210
1.2.Korporatīvo parāda vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 220
Klienti - nerezidenti 230
Starpnieksabiedrība 240
1.3.Valsts institūciju emitēto parāda vērtspapīru porfelis
Klienti - rezidenti 250
Klienti - nerezidenti 260
Starpnieksabiedrība 270
4.tabula
4.VTK NEREĢISTRĒTU ĀRVALSTU EMITENTU VĒRTSPAPĪRI
Portfeļa īpašnieks Rindas Kopējais
kods portfelis (Ls)
1.1.Kapitāla vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 280
Klienti - nerezidenti 290
Starpnieksabiedrība 300
1.2.Korporatīvo parāda vērtspapīru portfelis
Klienti - rezidenti 310
Klienti - nerezidenti 320
Starpnieksabiedrība 330
1.3.Valsts institūciju emitēto parāda vērtspapīru porfelis
Klienti - rezidenti 340
Klienti - nerezidenti 350
Starpnieksabiedrība 360
5.tabula
5. VĒRTSPAPĪRU KONTU SKAITS
Portfeļa īpašnieks Rindas Kontu
kods skaits
Rezidenti 370
Nerezidenti 380
Kontu turētāji - rezidenti 390

4.pielikums

Norādījumi par mēneša pārskata

par vērtspapīru portfeļiem sagatavošanu

1. Portfeļu pārskatā uzskaitāmi starpnieksabiedrības vērtspapīru kontos uzskaitīto vērtspapīru, izņemot tos vērtspapīrus, kas noteikti likuma "Par vērtspapīriem" 4.panta 2.daļas 5., 6. un 7.punktā, vērtību kopsumma, kas izteikta vienotā naudas vienībā (turpmāk - Vērtspapīru portfelis).

2. Pirmajā lapā informācija par starpnieksabiedrību:

1) "Uz perioda beigām" - diena, mēnesis un gads, uz kuras beigām sastādīts Pārskats;

2) "Starpnieksabiedrības nosaukums" - starpnieksabiedrības pilns nosaukums;

3) "Uzņēmuma reģistrācijas Nr." - starpnieksabiedrības reģistrācijas numurs Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā;

4) "Licence Nr." - licences starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā numurs;

5) "Adrese" - starpnieksabiedrības juridiskā adrese;

6) "Atbildīgais izpildītājs" - Pārskata aizpildītāja vārds, uzvārds un paraksts;

7) "Vadītājs" - starpnieksabiedrības paraksta tiesīgas personas vārds, uzvārds, amata nosaukums, paraksts un zīmoga nospiedums.

3. Informācija par Vērtspapīru portfeļiem atkarībā no emitenta statusa:

1) 1.tabula "VTK reģistrētu Latvijas emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuru emisiju ir reģistrējusi Komisija un emitents ir rezidents;

2) 2.tabula "VTK reģistrētu ārvalstu emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuru emisiju ir reģistrējusi Komisija un emitents ir nerezidents;

3) 3.tabula "VTK nereģistrētu Latvijas emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuru emisiju nav reģistrējusi Komisija un emitents ir rezidents;

4) 4.tabula "VTK nereģistrētu ārvalstu emitentu vērtspapīri" - tabulā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuru emisiju nav reģistrējusi Komisija un emitents ir nerezidents.

4. Informācija par Vērtspapīru portfeļiem šī pielikuma 3.punktā minētajās tabulās, atkarībā no vērtspapīra šķiras:

1) tabulu segments "Kapitāla vērtspapīru portfelis" - tabulu segmentā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuri apliecina līdzdalību uzņēmuma (uzņēmējsabiedrības) kapitālā un dod tiesības saņemt dividendes vai gūt ienākumus;

2) tabulu segments "Korporatīvo parāda vērtspapīru portfelis" - tabulu segmentā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas nav valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas), saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku;

3) tabulu segments "Valsts institūciju emitēto parāda vērtspapīru portfelis" - tabulu segmentā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas sastāv no vērtspapīriem, kuri apliecina emitenta, kas ir valsts sektora institūcija (t.sk. valdības, pašvaldības, centrālās bankas) saistības pret šo vērtspapīru īpašnieku.

5. Informācija par Vērtspapīru portfeļiem šī pielikuma 3.punktā minētajās tabulās, pa darījumu subjektiem:

1) rinda "Klienti - rezidenti" - rindā uzrāda Vērtspapīru portfeļus, kas ir klientu, kuri ir rezidenti, īpašumā;

2) rinda "Klienti - nerezidenti" - rindā uzskaita Vērtspapīru portfeļus, kas ir klientu, kuri ir nerezidenti, īpašumā;

3) rinda "Starpnieksabiedrība" - rindā uzskaita Vērtspapīru portfeļus, kas ir pašas starpnieksabiedrības īpašumā un šie vērtspapīri tiek turēti pašā starpnieksabiedrībā.

6. Vērtspapīru portfeļu novērtēšanas metodes:

1) Vērtspapīru portfeli novērtē atbilstoši attiecīgo vērtspapīru cenai fondu biržā pārskata dienā;

2) ja pārskata dienā nav notikusi attiecīgo vērtspapīru tirdzniecība fondu biržā, tad vērtspapīrus novērtē pēc pēdējās tirgus cenas fondu biržā. Ja vērtspapīru tirdzniecība nav notikusi vairāk kā vienu mēnesi, tad šo novērtēšanas metodi nepiemēro;

3) ja vērtspapīrs nav iekļauts nevienā no fondu biržas sarakstiem, tad to novērtē pēc pēdējo trīs Darījumu vidējās svērtās cenas neatkarīgi no Darījumu veikšanas vietas, bet ņemot vērā Darījumus, kas ir veikti ne senāk kā pirms viena mēneša;

4) ja vērtspapīru nevar novērtēt pēc šī punkta pēc 1., 2. vai 3.apakšpunktā dotajām metodēm, tad to novērtē atbilstoši faktiskajām iegādes izmaksām;

5) ja vērtspapīru nav iespējams novērtēt pēc minētajām vai citām metodēm, tad tos novērtē pēc nominālvērtības vai Portfeļu pārskata pielikumā norāda iemeslu un neiekļauto vērtspapīru nosaukumu un skaitu;

6) visus ierakstus izsaka veselos latos (santīmus noapaļo līdz pilnam latam, piemēram: no Ls 0.00 līdz 0.49 noapaļo kā Ls 0.00; no Ls 0.50 līdz 0.99 noapaļo kā Ls 1.00);

7) ja Vērtspapīru portfelis ir izteikts ārvalsts valūtā, tad to novērtē latos pēc Latvijas Bankas noteiktā valūtas kursa pārskata dienā.

7. Informācija 5.tabulā "Vērtspapīru kontu skaits":

1) rinda "Rezidenti" - rindā uzskaita visu starpnieksabiedrībā atvērto klientu, kuri ir rezidenti, vērtspapīru kontu skaitu uz pārskata perioda beigām, izņemot tos rezidentu vērtspapīru kontus, kuros atrodas šo personu turējumā esošie vērtspapīri;

2) rinda "Nerezidenti" - rindā uzskaita visu starpnieksabiedrībā atvērto klientu, kuri ir nerezidenti, vērtspapīru kontu skaitu uz pārskata perioda beigām, izņemot tos nerezidentu vērtspapīru kontus, kuros atrodas šo personu turējumā esošie vērtspapīri;

3) rinda "Kontu turētāji - rezidenti" - rindā uzskaita visu to starpnieksabiedrībā atvērto klientu vērtspapīru kontu skaitu uz pārskata perioda beigām, kuri ir rezidenti un, kuru vērtspapīru kontā atrodas šo personu turējumā esošie vērtspapīri;

4) rinda "Kontu turētāji - nerezidenti" - rindā uzskaita visu to starpnieksabiedrībā atvērto klientu vērtspapīru kontu skaitu uz pārskata perioda beigām, kuri ir nerezidenti un, kuru vērtspapīru kontā atrodas šo personu turējumā esošie vērtspapīri.

Kontu turētāji - nerezidenti 400

Oficiālā publikācija pieejama laikraksta "Latvijas Vēstnesis" drukas versijā.

ATSAUKSMĒM

ATSAUKSMĒM

Lūdzu ievadiet atsauksmes tekstu!