|
RĪKI
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē normatīvos noteikumus, ieteikumus un lēmumus, kā arī informāciju par kredītiestādes noguldītājiem garantētās atlīdzības izmaksas veidu un kārtību, laiku un vietu.
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2022. gada 20. decembra noteikumi Nr. 223 "Grozījumi "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos"". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 27.12.2022., Nr. 250 https://www.vestnesis.lv/op/2022/250.12
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 224Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par apdrošināšanas sabiedrību un ārvalsts apdrošinātāju filiāļu saņemto sūdzību izskatīšanas, reģistrācijas un pārskatu par sūdzībām sagatavošanas kārtību" Vēl šajā numurā27.12.2022., Nr. 250 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: 223 Pieņemts: 20.12.2022. OP numurs: 2022/250.12 |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi: Šajā laidienā 8 Pēdējās nedēļas laikā 0 Visi
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 223
Rīgā 2022. gada 20. decembrī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 55 3. p.)
Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma
12. panta 3.1 daļu un14. panta trešo daļu
1. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 15.09.2020. normatīvajos noteikumos Nr. 153 "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) šādus grozījumus:
1.1. aizstāt visā noteikumu tekstā vārdus "riska kapitāls" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "iespējkapitāls" (attiecīgā locījumā);
1.2. izteikt 1. punktu šādā redakcijā:
"1. "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pārskatu sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) ir izstrādāti, lai noteiktu ārvalstu valūtas atklātās pozīcijas aprēķināšanas kārtību un iegūtu informāciju uzraudzības veikšanai, finanšu stabilitātes analīzei, finanšu tirgus struktūras un monetārās politikas transmisijas analīzei, lai sagatavotu maksājumu bilances, starptautisko investīciju bilances, finanšu kontu un pensiju fondu statistiku, kā arī Valsts sociālās apdrošināšanas aģentūras vajadzībām.";
1.3. aizstāt 3. punkta ievaddaļā vārdus "šādus pārskatus" ar vārdiem "statistiskos datus un citu informāciju, kas noteikta";
1.4. aizstāt 3.1.–3.5. punktā vārdu "pārskatu" ar vārdu "pārskatā";
1.5. izteikt 5. punktu šādā redakcijā:
"5. Noteikumos lietotie termini atbilst Valsts fondēto pensiju likumā, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (tālāk tekstā – Komisija) normatīvajos noteikumos par valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanu, Komisijas normatīvajos noteikumos par ieguldījumu fonda kopējā riska un riska darījumu apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanu un Latvijas Bankas "Statistisko datu par kredītiestāžu un citu monetāro finanšu iestāžu finansiālo stāvokli (MBP) sagatavošanas un iesniegšanas noteikumos" lietotajiem terminiem.";
1.6. papildināt noteikumus ar 7.2 punktu šādā redakcijā:
"7.2 "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 1. sadaļas "Kopsavilkums" 401. pozīciju "Ieguldījumu plāna maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru apmērs" aizpilda par ieguldījumu plānu, kura prospektā paredzētais maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs pārsniedz 20 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem un prospektā veikti grozījumi atbilstoši Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta trešās daļas 2. un 4. punktā noteiktajām prasībām. Šajā pozīcijā norāda ieguldījumu plāna uzskaites vērtību, kas vienāda ar prospektā noteikto maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmēru. Pārējiem ieguldījumu plāniem šo pozīciju neaizpilda.";
1.7. izteikt 8. punktu šādā redakcijā:
"8. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 2. sadaļu "Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu" sagatavo, ievērojot šādas prasības:
8.1. 02. ailē "Ieguldījumu attiecība pret emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem (%)" uzrāda ieguldījumu plāna rīcībā esošo attiecīgā emitenta parāda vērtspapīru nominālvērtības attiecību pret emitenta visu emitēto parāda vērtspapīru nominālvērtību kopsummu, kas izteikta procentos;
8.2. iedaļas "Pārējie (tiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā)" apakšiedaļā "Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri" norāda komercsabiedrību parāda vērtspapīrus, kuri atbilst Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās daļas 3. punkta "c" apakšpunktā noteiktajām prasībām;
8.3. iedaļas "Pārējie (netiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā)" apakšiedaļā "Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri" norāda komercsabiedrību parāda vērtspapīrus, kuri atbilst Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās daļas 3. punkta "d" apakšpunktā noteiktajām prasībām. "F" ailē "Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods" norāda tās valsts kodu, kuras tirdzniecības vietā ir iekļauti citi attiecīgās komercsabiedrības emitētie vērtspapīri.";
1.8. izteikt 14. punktu šādā redakcijā:
"14. "Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskatu" sagatavo, ievērojot šādas prasības:
14.1. visas summas, kas izteiktas ārvalsts valūtā, atspoguļo veselos euro, pārrēķinot pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalsts valūtas kursa pārskata datumā;
14.2. pārskata 1. sadaļu sagatavo par ieguldījumu plānu, kura prospektā paredzētais maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs pārsniedz 20 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem, ievērojot, ka:
14.2.1. pārskata 1.1. daļas "ESAO valstu valūtas" "A" ailē "Valūtas kods" pirmo norāda euro valūtas kodu un tālāk to Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstu valūtu kodus, kurās ir izvietoti ieguldījumu plāna aktīvi un kurās ieguldījumu plāns uzņēmies saistības;
14.2.2. pārskata 1.1. daļas "ESAO valstu valūtas" pozīcijas "Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība)" 7. ailē "Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru apmēru (05 vai 06 : 4. pielikuma 401. pozīcija) (%)" norāda lielākās ārvalstu valūtu kopējās tīrās pozīcijas vērtības attiecību pret ieguldījumu plāna maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru apmēru, kas izteikta procentos;
14.2.3. pārskata 1.2. daļas "Ne-ESAO valstu valūtas" "A" ailē "Valūtas kods" norāda to pārējo ārvalstu valūtu kodus, kurās ir izvietoti ieguldījumu plāna aktīvi un kurās ieguldījumu plāns uzņēmies saistības;
14.2.4. pārskata 1.2. daļas "Ne-ESAO valstu valūtas" pozīcijas "Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība)" 7. ailē "Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : 4. pielikuma 400. pozīcija) (%)" norāda lielākās ārvalstu valūtu kopējās tīrās pozīcijas vērtības attiecību pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu, kas izteikta procentos;";
1.9. papildināt noteikumus ar 14.2.1 punktu šādā redakcijā:
"14.2.1 pārskata 2. sadaļu sagatavo par ieguldījumu plānu, kura prospektā paredzētais maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs ir mazāks par vai vienāds ar 20 procentiem no ieguldījumu plāna aktīviem, ievērojot, ka:
14.2.11. "A" ailē "Valūtas kods" pirmo norāda euro valūtas kodu un tālāk to ārvalstu valūtu kodus, kurās ir izvietoti ieguldījumu plāna aktīvi un kurās ieguldījumu plāns uzņēmies saistības;
14.2.12. pārskata pozīcijas "Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība)" 7. ailē "Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu kopsummu (05 vai 06 : Aktīvi kopā (01)) (%)" norāda lielākās ārvalstu valūtu kopējās tīrās pozīcijas vērtības attiecību pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu, kas izteikta procentos;";
1.10. izteikt 15. un 16. punktu šādā redakcijā:
"15. Līdzekļu pārvaldītājs sagatavo statistiskos datus un citu informāciju, kas noteikta:
15.1. šo noteikumu 3.1.–3.3. punktā, par stāvokli katra ceturkšņa pēdējā datumā un iesniedz Komisijai līdz pārskata ceturksnim sekojošā mēneša 15. datumam;
15.2. šo noteikumu 3.4. un 3.5. punktā, par stāvokli katra mēneša pēdējā datumā un iesniedz Komisijai līdz nākamā mēneša 15. datumam.
16. Statistiskos datus un citu informāciju līdzekļu pārvaldītājs sniedz elektroniski XBRL (Extensible Business Reporting Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto taksonomiju vai aizpildot Komisijas sagatavoto XLSX (Microsoft Excel Open XML) failu, kas publicēts Datu ziņošanas sistēmā.";
1.11. aizstāt IV nodaļas nosaukumā vārdu "jautājums" ar vārdu "jautājumi";
1.12. papildināt noteikumus ar 19. un 20. punktu šādā redakcijā:
"19. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskatu" un "Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskatu" saskaņā ar šo noteikumu prasībām līdzekļu pārvaldītājs sagatavo un iesniedz, sākot ar pārskatu par stāvokli 31.03.2023.
20. Ja ieguldījumu plāna, kura maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs pārsniedz 20 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem, līdzekļu pārvaldītājs prospektā nav veicis grozījumus atbilstoši Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta trešās daļas 2. un 4. punktā noteiktajām prasībām vai grozījumus ir veicis, bet tie nav stājušies spēkā, līdzekļu pārvaldītājs neaizpilda "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 1. sadaļas "Kopsavilkums" 401. pozīciju "Ieguldījumu plāna maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru apmērs", bet sagatavo "Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskata" 2. sadaļu "Maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs mazāks par vai vienāds ar 20 % no aktīviem".";
1.13. izteikt 4. pielikuma "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskats" 1. sadaļu "Kopsavilkums" un 2. sadaļu "Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu", kā arī 5. pielikumu "Ieguldījumu plāna atklāto ārvalstu valūtu pozīciju pārskats" jaunā redakcijā (pielikums).
2. Normatīvo noteikumu 1.6.–1.9. un 1.11.–1.13. punkts stājas spēkā 01.03.2023.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
Pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 20.12.2022.
normatīvajiem noteikumiem Nr. 223
"4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
15.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 153
(Pielikums grozīts ar FKTK 05.10.2021. noteikumiem Nr. 123)
Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums:
Ieguldījumu plāna nosaukums:
Kods:
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
līdz nākamā mēneša 15. datumam
20___. gada ____________________________
1. Kopsavilkums
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Uzskaites vērtība (veselos euro) |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (%) | Ieguldījumu plāna prospektā paredzētais ierobežojums (%) | ||
| A | B | 01 | 02 | 03 | ||
| Tirdzniecības vietā tirgotie finanšu instrumenti | ||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1110(01)) | 110 | |||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1201(01)) | 120 | |||||
| Ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (1310(01)) | 130 | |||||
| Ieguldījumi iespējkapitāla tirgū (1401(01)) | 140 | |||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1510(01)) | 150 | |||||
| Kopā (110+...+150) | 100 | |||||
| Pārējie finanšu instrumenti | ||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (tiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā) (1120(01)) | 210 | |||||
| Komercsabiedrību parāda vērtspapīri (netiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā) (1109(01)) | 211 | |||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1202(01)) | 220 | |||||
| Alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas (1320(01)) | 230 | |||||
| Ieguldījumi iespējkapitāla tirgū (1400(01)–1401(01)) | 240 | |||||
| Prasības uz pieprasījumu un termiņnoguldījumi kredītiestādēs | ||||||
| Termiņnoguldījumi (1601(01)) | 251 | |||||
| Prasības uz pieprasījumu (1601(02)) | 252 | |||||
| Kopā (251+252) | 250 | |||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1520(01)) | 260 | |||||
| Kopā (210+211+220+230+240+250+260) | 200 | |||||
| IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) | 300 | |||||
| t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju grupā esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | 301 | |||||
| 1. Komercsabiedrība A | ||||||
| 2. Komercsabiedrība B | ||||||
| 3. ... | ||||||
| t.sk. pārējās grupās esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | 302 | |||||
| 1. Grupa C | ||||||
| 2. Grupa D | ||||||
| 3. ... | ||||||
| t.sk. ieguldījumi kapitāla vērtspapīros, alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos finanšu instrumentos (1200+1311+1313+1321+1400) | 303 | |||||
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas (1313+1314+1321+1322+1420) | 304 | |||||
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu fondi, kuri investē ilgtspējīgos ieguldījumos | 305 | |||||
| t.sk. finanšu instrumenti, kuri tirgoti tirdzniecības vietā, kas nav regulētais tirgus | 306 | |||||
| IEGULDĪJUMU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (1. pielikuma 0500. pozīcija) | 400 | |||||
| IEGULDĪJUMU PLĀNA MAKSIMĀLI PIEĻAUJAMAIS KAPITĀLA VĒRTSPAPĪRU APMĒRS | 401 | |||||
2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai tirdzniecības vietā | Vērtspapīra ISIN kods* | Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Emitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā** | Kredītrei-tingu piešķīrušās aģentūras nosaukums** | Valūtas kods | Uzskaites vērtība (veselos euro) |
Ieguldījumu attiecība pret emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem (%) | Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna
aktīvu kopsummu (01. aile : 1. sadaļas 400. pozīcija) (%) |
Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums (%) |
| A | B | C | D | E | F | G | H | I | 01 | 02 | 03 | 04 |
| TIRDZNIECĪBAS VIETĀ TIRGOTIE | ||||||||||||
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | ||||||||||
| 2. Emitents B | X | X | ||||||||||
| 3. ... | X | X | ||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1101 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | X | ||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | X | ||||||||
| 3. ... | X | X | X | X | ||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1102 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | |||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | |||||||||
| 3. ... | X | X | X | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1103 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | |||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | |||||||||
| 3. ... | X | X | X | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1104 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Kopā (1101+...+1104) | 1110 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| PĀRĒJIE (tiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā) | ||||||||||||
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | ||||||||||
| 2. Emitents B | X | X | ||||||||||
| 3. ... | X | X | ||||||||||
| Kopā (1+2+3...) | 1105 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | X | ||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | X | ||||||||
| 3. ... | X | X | X | X | ||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1106 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | |||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | |||||||||
| 3. ... | X | X | X | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1107 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | |||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | |||||||||
| 3. ... | X | X | X | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1108 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| Kopā (1105+...+1108) | 1120 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| PĀRĒJIE (netiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā) | ||||||||||||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A | X | X | X | |||||||||
| 2. Emitents B | X | X | X | |||||||||
| 3. ... | X | X | X | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) | 1109 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
| t.sk. ieguldījumi Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās daļas 1.1 punktā minēto emitentu emitētajos vērtspapīros | 1121 | X | X | X | X | X | X | X | X | |||
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti tirdzniecības vietā, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.
** Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas (ESAO) dalībvalstīm, kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valstis.
5. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
15.09.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr.
153
Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums:
Ieguldījumu plāna nosaukums:
Kods:
Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
līdz nākamā mēneša 15. datumam
20___. gada ______________________
1. Maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs lielāks par 20% no aktīviem
| Valūtas kods | Aktīvi (euro) |
Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija (euro) (01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija (euro) (+/–) |
Tīrā atklātā pozīcija (euro) (03+04) (+) |
Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru apmēru (05 vai 06 : 4. pielikuma 401. pozīcija) (%) | |
| garā, ja (03+04)>0 |
īsā, ja (03+04)<0 |
||||||
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 |
| 1.1. ESAO valstu valūtas | |||||||
| EUR | X | X | X | X | X | ||
| Kopā | X | X | X | X | X | ||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
| 1.2. Ne-ESAO valstu valūtas | |||||||
| Valūtas kods | Aktīvi (euro) |
Saistības (euro) |
Tīrā bilances pozīcija (euro) (01–02; +/–) | Tīrā nākotnes pozīcija (euro) (+/–) |
Tīrā atklātā pozīcija (euro) (03+04;+) |
Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu
kopsummu (05 vai 06 : 4. pielikuma 400. pozīcija) (%) |
|
| garā, ja (03+04)>0 |
īsā, ja (03+04)<0 |
||||||
| Kopā | X | X | X | X | X | ||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
2. Maksimāli pieļaujamais kapitāla vērtspapīru vai tiem pielīdzināmu finanšu instrumentu apmērs mazāks par vai vienāds ar 20% no aktīviem
| Valūtas kods | Aktīvi (euro) |
Saistības (euro) | Tīrā bilances pozīcija (euro) (01–02) (+/–) | Tīrā nākotnes pozīcija (euro) (+/–) |
Tīrā atklātā pozīcija (euro) (03+04)(+) | Tīrās atklātās pozīcijas attiecība pret aktīvu
kopsummu (05 vai 06 : Aktīvi kopā (01)) (%) |
|
| garā, ja (03+04)>0 | īsā, ja (03+04)<0 | ||||||
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 |
| EUR | X | X | X | X | X | ||
| Kopā | X | X | X | ||||
| Ārvalstu valūtu kopējā tīrā pozīcija (Kopā (05) vai Kopā (06) lielākā vērtība) | |||||||
| Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs | / | ||
| (vārds, uzvārds) | (paraksts) |
| Ieguldījumu plāna pārvaldnieks | / | ||
| (vārds, uzvārds) | (paraksts) |
| Izpildītājs | |||
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese)" |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 222
Grozījumi "Privāto pensiju fondu pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos"
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 224
Grozījumi "Normatīvajos noteikumos par apdrošināšanas sabiedrību un ārvalsts apdrošinātāju filiāļu saņemto sūdzību izskatīšanas, reģistrācijas un pārskatu par sūdzībām sagatavošanas kārtību"